下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。Ⅰ.违反规定为客户开立账户Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【参考答案】C
河南试题资料
下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有Ⅰ.违反规定为客户开立账
华图教育 | 2022-04-03 08:43
收藏
下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。Ⅰ.违反规定为客户开立账户Ⅱ.假借客户名义买卖证券Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【参考答案】C
微信咨询
微信中长按识别二维码 咨询客服